发布日期:2024-12-20 23:06 点击次数:143
近日,有传闻称,幻方量化有员工因涉及券商返佣问题被抓,或涉及某头部券商。
未经证实的消息称,该券商有两名相关业务负责人失联,疑似被带走配合调查。券商中国记者尝试微信联系上述两人,但截至发稿之时尚未收到回复。
不过,有接近监管部门人士向券商中国记者表示,幻方量化员工被带走调查一事,尚未证实真的与券商返佣有关;幻方量化合作券商较多,即便此事真的与券商返佣有关,目前也没有证据指向上述头部券商。
此前,有知情人士向券商中国记者透露,幻方量化市场总监李橙近日正在配合调查,配合调查的原因或因涉外部人员的廉洁问题。“幻方也是最近才了解到这个情况,该情况确认是个人事务与公司无关,目前为止也没有更多具体信息。”上述知情人士称。
公开信息显示,幻方量化是国内头部量化私募,凭借量化对冲策略等获得投资者追捧,2021年一度高达千亿规模。近几年有所缩水,当前合计管理规模在500亿元左右,并在近期因“放弃”中性策略引发关注。此次涉事的李橙是幻方量化的多位市场总监之一,此前曾多次因发言较为“犀利”受到市场关注。
券商返佣通常是指,券商根据交易量返还一部分佣金给投资者。量化私募因交易频繁,往往会产生较高的交易佣金,更容易卷入“返佣”风波。针对“返佣”问题,幻方量化相关人士回应媒体采访称,该公司在所有渠道佣金都是一样的、透明的,为万分之一点零几,处于行业较低水平,并且还在想办法把佣金压到最低。
“返佣”是证券监管部门明令禁止的违规行为。
早在2002年,中国证监会就在《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》明确,证券公司必须严格遵守国家财经纪律,不得采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易,禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。
值得注意的是,除量化基金的交易佣金外,证券行业存在的其他“返佣”操作同样被监管严格关注。例如今年9月,北京证监局披露的一张罚单显示,某上市券商在北京的一家营业部因委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销,被采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。
2023年6月,北京证监局还在另外一张罚单中提到,谢某在担任某券商营业部经纪人期间,因采取佣金返还的方式吸引客户开户,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,故对其采取出具警示函的行政监管措施。
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